ZTE Corporationが輸出規制問題で米当局と和解

AsiaNet 67715（0345）

【深セン（中国）2017年3月8日PR Newswire＝共同通信JBN】ZTE Corporation（0763.HK / 000063.SZ）は8日、米国の輸出規制・制裁に関連する過去の行動をめぐり、米政府と和解に達したと発表した。財務省外国資産管理局（OFAC）との合意は直ちに発効するが、司法省（DOJ）との合意は連邦地裁テキサス州北部地区の承認待ちになっている。同様に、DOJ合意の地裁承認は、商務省産業安全保障局（BIS）が和解命令を出す前提条件になっている。

解決の一部として、ZTEは刑事および民事制裁金8億9236万64ドル、さらにBISに対する付加的な制裁金3億ドルの支払いに合意した。後者は、ZTEがBISとの合意要件を順守し、引き続き独立コンプライアンス監視・監査人に協力するという条件で7年間保留される。

ZTE Corporation会長兼最高経営責任者（CEO）の趙先明博士は「ZTEはミスを犯したことを認めて責任をとり、社内の積極的改革にコミットし続ける。新たなコンプライアンス重視手順を策定し、首脳人事を社内の最優先事項にする。われわれは今回の経験から多くを学んでおり、輸出コンプライアンスと管理エクセレンスのモデルになる道を歩き続ける。われわれは法を守り健全で信頼できる新ZTEにコミットしている」と語った。

趙博士は2016年4月、ZTE Corporationの会長兼CEOに任命され、クラス最高の輸出コンプライアンス・プログラムを持つ新ZTEを率いる権限を与えられた。

趙博士は「われわれはこの合意によって、これまでにない強力な地点に前進することができる。困難な時期を通じて力を貸してくれた全ての顧客、パートナー、従業員、利害関係者に感謝したい。合意に達したことで、われわれのコンプライアンス・プログラムは確固たるものになり、自信を持ってサプライヤーとビジネスを伸ばし、パートナーに革新的なテクノロジー・ソリューションを提供し続け、新ZTEとして成長戦略を遂行することができる」と続けた。

2016年11月に最高輸出コンプライアンス責任者に任命されたマット・ベル氏は「ZTEは世界に通用するコンプライアンス・プログラムの構築で目覚ましい進歩を遂げており、経営陣に協力して業務と手順をさらに向上させることを楽しみにしている。われわれはコンプライアンスに通じたプロのグローバルチームを編成し、コンプライアンス訓練が社内各レベルで強化されている。われわれは変化し続ける規制状況に遅れないように、方針と手続きを常時見直して改善しており、強力なコンプライアンス・プログラムが市場で有する戦略的なビジネス優位性の強化に努める。われわれの世界的な法律とコンプライアンスのプロは、引き続き協力して社内全体のリスクを特定し、コンプライアンス・プログラム全体の有効性を高め続ける」と語った。

趙博士の指示を受けて、ZTEは手続きと管理の強化を重視し、全社的に強力なコンプライアンス・カルチャーをつくり続ける。ZTEはここ数カ月、以下の行動を含む主要な輸出コンプライアンス・プログラム作成の大規模改革に投資してきた。

＊新しいCEOと経営陣

ZTEは趙博士を会長兼CEOに任命して経営陣を大幅刷新し、クラス最高の輸出コンプライアンス・プログラムを備える新ZTEをリードする権限を付与

＊新コンプライアンス委員会

ZTEはCEOが率い、社の方針と手続きを大幅変更する権限があるコンプライアンス委員会を新設し、コンプライアンス・イニシアチブをサポートする大幅な監督権を付与

＊法務・コンプライアンス局の再編

ZTEはコンプライアンス業務を法務局の管轄から外し、完全に独立したコンプライアンス・プログラムを構築するため、人員を増強したコンプライアンス局を新設

＊米国の弁護士を最高輸出コンプライアンス責任者に任命

新たに最高輸出コンプライアンス責任者に任命された米国の弁護士マット・ベル氏は、世界の継続的な輸出コンプライアンスの開発、改善を監督する権限がある。ベル氏にはキャリアを通じて、主要多国籍企業のコンプライアンス・プログラムを開発、改善した経験

＊輸出規制コンプライアンス・マニュアルの拡充

ZTEは従業員に詳細なガイダンスを与えるため、BISレビューに連動して作成した輸出規制コンプライアンス・マニュアルを発行。また、ZTEは現在、全従業員に年次コンプライアンス・コミットメント協定を取り交わすよう要求

＊新しい自動化ツール・手順

ZTEはソフトウエア自動化ツールを実装し、ZTE Corporationおよび一部子会社の出荷が輸出規制義務を守っているかどうか検査している。このシステムは、どの品目が米国輸出管理規則（EAR）の対象になるかを決定するのに使われ、輸出禁止・規制当事者の取引検査を提供し、詳細な分類分析、許可例外の申請、必要な許可申請を要するものの出荷を保留する。ZTEは自動化への大規模投資を継続し、それを世界各地の子会社に展開

＊世界的な輸出規制訓練

ZTEは2016年、輸出規制・制裁法と社の方針について4万5000人以上の従業員を訓練した。2017年も引き続きこれら一般的な意識向上訓練を行い、販売、調達、R&D、サプライチェーンなど重要部門に的を絞った訓練を展開

BISはDOJ合意の地裁承認を条件に、ZTEのエンティティーリストからの除外、取引開始、BIS和解命令の発行を勧告する。

趙博士は「ZTEは、ハイテク雇用約13万人をサポートする多数の米サプライヤーと強力なパートナーシップを結んでいる」と強調した。また「最近の運用合理化の努力と5Gをめぐる革新的なリーダーシップが相まって、ZTEは望ましい総合的業績に向けていい位置を占めることになる。ZTEは今後数年にわたり世界中のパートナーと協力を続け、持続的な成長と業務拡大を見込んでいる」と語った。

▽ZTE Corporationについて

ZTEは消費者、キャリア、企業、公共セクター顧客向けの高度な通信システム、モバイルデバイス、エンタープライズ・テクノロジー・ソリューションのプロバイダーで、製品およびサービスは約160カ国の500を超えるオペレーターに販売されている。ZTEのM-ICT戦略の一環として、顧客に統合されたエンドツーエンド・イノベーションを提供し、通信および情報技術セクターが融合する際にエクセレンスとバリューを提供することにコミットしている。ZTEは年間売上のかなりの部分を研究開発に投資することにコミットし、国際標準規格の設定でリーダー的役割を果たしてきた。ZTEは企業の社会責任にコミットし、国連グローバル・コンパクトのメンバーである。詳細はウェブサイトwww.zte.com.cn を参照。

▽報道関係問い合わせ先

Margrete Ma

ZTE Corporation

ma.gaili@zte.com.cn

ソース：ZTE Corporation

ZTE Corporation Reaches Settlement with U.S. Authorities

PR67715

SHENZHEN, China, Mar. 8, 2017 /PRNewswire=KYODO JBN/ --

ZTE Corporation (0763.HK / 000063.SZ) today announced that it has entered into

a global settlement with the U.S. government regarding its historical conduct

relating to U.S. export controls and sanctions. While the agreement with OFAC

takes effect immediately, the agreement with DOJ is pending approval from the

United States District Court for the Northern District of Texas. Similarly,

Court approval of the DOJ agreement is a prerequisite before BIS will issue its

settlement Order.

As part of the resolution, ZTE has agreed to a criminal and civil penalty of

$892,360,064, and an additional penalty of $300,000,000 to BIS that will be

suspended during the seven-year term on the condition that the company complies

with the requirements in the agreement with BIS and that ZTE will continue to

work with an independent compliance monitor and auditor.

"ZTE acknowledges the mistakes it made, takes responsibility for them, and

remains committed to positive change in the company," said Dr. Zhao Xianming,

Chairman and CEO of ZTE Corporation. "Instituting new compliance-focused

procedures and making significant personnel changes has been a top priority for

the company. We have learned many lessons from this experience and will

continue on our path of becoming a model for export compliance and management

excellence. We are committed to a new ZTE, compliant, healthy and trustworthy."

Dr. Zhao was named Chairman and Chief Executive Officer of ZTE Corporation in

April 2016 with a mandate to lead a new ZTE with a best-in-class export

compliance program.  

"The agreements we reached will enable us to move forward in a stronger

position than ever before," continued Dr. Zhao. "We are grateful to all of our

customers, partners, employees and stakeholders who have stood by us throughout

this difficult time. With this agreement behind us and our compliance program

firmly established, we can confidently grow our business with suppliers,

continue to provide innovative technology solutions to our partners, and

execute our growth strategies as a new ZTE."

"ZTE has made tremendous progress in building a world-class compliance program

and I look forward to working with others in the company's leadership to

further build and improve our operations and processes," said Matt Bell, who

was appointed Chief Export Compliance Officer in November 2016. "We are

creating a global team of experienced compliance professionals, and our

compliance trainings have been strengthened and reinforced at every level of

the company. We are constantly reviewing and improving policies and procedures

to keep up with an ever-changing regulatory landscape and working to reinforce

the strategic business advantage a strong compliance program has in the

marketplace. Our global legal and compliance professionals will continue to

work together to identify risk across the company and continually improve the

effectiveness of our overall compliance program."

Under Dr. Zhao's direction, ZTE remains focused on enhancing its procedures and

controls and continuing to create a strong compliance culture throughout the

organization.  During recent months, the company has invested in extensive

reforms to create a leading export compliance program including the following

actions:

-- New CEO and Company Leadership. ZTE appointed Dr. Zhao as Chairman and Chief

Executive Officer and made major changes to the senior management team, all of

whom have a mandate of leading a new ZTE with a best-in-class export compliance

program.

-- New Compliance Committee. ZTE created a Chief Executive Officer-led

Compliance Committee with the authority and remit to significantly change the

company's policies and procedures, and provide greater oversight of support for

the compliance initiatives.   

-- Restructured Legal and Compliance Departments. ZTE removed compliance from

the responsibility of the legal department and created a separate compliance

department with increased headcount to build the compliance program with full

independence.

-- New U.S. Lawyer Named Chief Export Compliance Officer. A new Chief Export

Compliance Officer, U.S. lawyer Matt Bell, was hired with responsibility for

overseeing the continued development and improvement of the global export

compliance program. Mr. Bell has experience developing and improving compliance

programs for major multinational companies throughout his career.

-- Expanded Export Control Compliance Manual. ZTE issued a new Export Control

Compliance Manual created in conjunction with the review of BIS to provide more

detailed guidance to the employees. ZTE also now requires an annual Compliance

Commitment Agreement from all employees.   

-- New Automated Tools and Processes. ZTE implemented a software automation

tool which screens shipments from ZTE Corporation and certain subsidiaries for

export control obligations. The system is used to determine which items are

subject to the Export Administration Regulations (EAR), provides embargo and

restricted party screening on the transactions, and places shipments on hold

that require detailed classification analysis, application of license

exceptions, or application of licenses when necessary. ZTE continues to make

significant investments in automation to roll this out to its subsidiaries

around the world.

-- Global Export Controls Training. ZTE trained over 45,000 employees on export

controls and sanctions laws and company policies in 2016. ZTE is continuing

these general awareness trainings in 2017 while also rolling out more targeted

training for critical functions such as sales, procurement, R&D and supply

chain.

BIS will recommend that ZTE be removed from the Entity list, conditioned on

court approval of the DOJ agreement, entry of the plea, and the issuance of

BIS's settlement Order.

"ZTE has created strong partnerships with many U.S. suppliers that support

nearly 130,000 high-tech jobs," Dr. Zhao emphasized. "Coupled with recent

efforts to streamline operations and our innovative leadership around 5G, ZTE

will be well-positioned for positive overall performance. The company

anticipates continued growth and business expansion over the next several years

as we continue to work with our partners around the world."

About ZTE Corporation

ZTE is a provider of advanced telecommunications systems, mobile devices, and

enterprise technology solutions to consumers, carriers, companies, and public

sector customers and its products and services are sold to more than 500

operators in approximately 160 countries. As part of ZTE's M-ICT strategy, the

Company is committed to providing customers with integrated end-to-end

innovations to deliver excellence and value as the telecommunications and

information technology sectors converge.  ZTE commits a large portion of its

annual revenue to research and development and has leadership roles in

international standard-setting organizations.  ZTE is committed to corporate

social responsibility and is a member of the UN Global Compact. For more

information, please visit www.zte.com.cn.

Media Contacts:

Margrete Ma

ZTE Corporation

ma.gaili@zte.com.cn

SOURCE  ZTE Corporation