バークレイズの外為取引に関する集団訴訟で和解案の通知

AsiaNet 66626（1516）

【ニューヨーク2016年12月1日PR Newswire＝共同通信JBN】

＊2008年6月1日から2016年4月21日までBARX経由でバークレイズに外国為替インストルメントの取引、取引指示を申請した者は、集団訴訟和解の影響を受ける可能性

以下の声明はScott+Scott, LLP法律事務所とKorein Tillery LLC法律事務所が、バークレイズ・バンク・ピーエルシーおよびバークレイズ・キャピタル・インクを相手取って起こした訴訟で、被信託人のGildor Management LLCを通じてAxiom Investment Advisors, LLCに関して発される。

米国ニューヨーク州南部連邦地方裁判所

原告：AXIOM INVESTMENT ADVISORS, LLC（被信託人Gildor Management LLC）

被告：バークレイズ・バンク・ピーエルシーおよびバークレイズ・キャピタル・インク

15-CV-09323(LGS)

集団訴訟和解の通知

集団訴訟和解の通知概要

2008年6月1日から2016年4月21日までBARX経由でバークレイズに外国為替の取引、取引指示を申請した者は、集団訴訟和解の影響を受ける可能性がある。

「FXインストルメント」は、デリバラブルないしノンデリバラブル通貨全てのFX取引を指す。それはFXスポット、先渡、先物、ノンデリバラブル先渡、スワップ、オプション、戦略、およびFXレートに何らか関連するその他の取引インストルメントを含むが、それに限定されるものではない。

この通知は、集団訴訟について被告バークレイズ・バンク・ピーエルシーおよびバークレイズ・キャピタル・インク（集合的にバークレイズ）と達した和解提案に注意を促すものである。訴訟は、バークレイズが「Last Look」と呼ばれる自動機能を使用し、（BARXへの直接申請か電子取引ネットワーク（ECN）経由、あるいはその他のBARXコネクションで）BARXを通じて申請されたFXインストルメントの取引ないし取引指示に対するバークレイズの対応を遅らせたと主張している。訴訟は、バークレイズがLast Look機能を使って設定した遅延期間の取引ないし取引指示をホールドし、この間、取引ないし取引指示を受け入れるか拒否するか、特に、遅延期間に市場価格が一定線を超えるかどうかに基づいて、決めていたとしている。訴訟は、バークレイズのLast Look利用が契約法、善意をもって公正に取引を行うという暗黙の了解、ニューヨーク州一般事業法第349項および350項に反していたとしている。この訴訟は、BARXを通じてバークレイズにFXインストルメントの取引ないし取引指示を申請した人物が自分たちのために起こした。バークレイズは訴訟が主張する事実を否定している。

バークレイズとの間で和解案が出来上がった。バークレイズは5000万ドル（和解基金）の支払いに合意した。

米国ニューヨーク州南部連邦地方裁判所（裁判所）はこの通知を承認した。裁判所は金銭支払いに先立って公聴会を開催し、和解を承認するかどうか決定する。裁判所が和解を承認すれば、この訴訟は全面解決になる。

▽集団訴訟のメンバー

集団和解は一定の例外を除き、2008年6月1日から2016年4月21日まで、BARXを通じて（BARXへの直接申請か電子取引ネットワーク（ECN）経由、あるいはその他のBARXコネクションで）、FXインストルメントの取引ないし取引指示を申請した全員を含み、バークレイズがLast Lookを使うか、それによって請求権放棄の対象となるほかの行為に関与したものである。メンバーは（i）米国に居住するか、（ii）（a）米国外に居住して、（b）米国にあるバークレイズのサーバー経由でそのような取引ないし取引指示を受けた者である。この段落の大文字用語は、和解協定で定義されている。和解協定は以下参照。

www.BarxLastLookSettlement.com

集団訴訟に含まれているかどうかはっきりしなければ、通知詳報など詳しい情報を以下で入手可能：

www.BarxLastLookSettlement.com

無料電話(800) 231-1815

米国、カナダ以外からは(614) 553-1610

▽支払いを受けられるか

集団和解のメンバーで退会しなければ、請求の証拠とリリースフォームを提出して、合意に基づく支払いを受けられる。支払い金額は配分計画案に従って決定される。配分計画案の詳細はwww.BarxLastLookSettlement.com を参照。和解基金の配分期日は決まっていない。請求の証拠とリリースフォームは郵送なら2017年5月19日の消印まで有効。またオンラインなら、2017年5月19日午後11時59分（ET）までにwww.BarxLastLookSettlement.com に提出しなければならない。

▽集団和解メンバーとしての権利は

集団和解のメンバーで退会しなければ、詳細な通知と和解合意（www.BarxLastLookSettlement.com で閲覧可能）で説明された通り、バークレイズと権利放棄対象者に対して一定の法的権利を行使できる。和解案に加わりたくなければ、2017年3月30日までに退会しなければならない。

和解案、配分計画案、裁判所に対する集団訴訟代理人の弁護士費用、経費の支払い、集団和解代表の原告へのサービス支払いに異見や反対を表明してもよい（義務ではない）。そのためには、2017年3月30日までに意見や反対を文書で提出する必要がある。

退会、あるいは意見や反対申請のやり方は、www.BarxLastLookSettlement.com の通知詳細に含まれている。

▽公正公聴会の日取り

裁判所は2017年7月18日午後4時半、米国ニューヨーク州南部連邦地方裁判所（Thurgood Marshall U.S. Courthouse, 40 Foley Square, New York, NY 10007）の第1106号室でローナ・G・ショフィールド判事（Hon. Lorna G. Schofield）の下、和解案、配分計画案、代理人の弁護士費用、経費支払い、原告へのサービス支払い申請を承認するかどうか検討する。本人か弁護士は自費で出席して発言することができるが、義務ではない。

詳しい情報は(800)231-1815（米国、カナダ以外からは+1(614)553-1610）に電話するか、www.BarxLastLookSettlement.com を参照。

和解について裁判所や裁判所書記官に問い合わせすることは差し控えていただきたい。

ソース：Scott+Scott, Attorneys at Law, LLP and Korein Tillery LLC

If you Submitted a Trade or Trade Instruction for an FX Instrument to Barclays over BARX Between June 1, 2008 and April 21, 2016

PR66626

If you Submitted a Trade or Trade Instruction for an FX Instrument to Barclays over BARX Between June 1, 2008 and April 21, 2016, You May Be Affected by a Class Action Settlement

NEW YORK, Dec. 1, 2016 /PRNewswire=KYODO JBN/ --

The following statement is being issued by Scott+Scott, Attorneys at Law, LLP

and Korein Tillery LLC regarding Axiom Investment Advisors, LLC, by and through

its Trustee, Gildor Management LLC v. Barclays Bank PLC and Barclays Capital

Inc.

UNITED STATES DISTRICT COURT

SOUTHERN DISTRICT OF NEW YORK

AXIOM INVESTMENT ADVISORS, LLC, by and through its Trustee, Gildor Management

LLC,

Plaintiff,

v.

BARCLAYS BANK PLC and BARCLAYS CAPITAL INC.,

Defendants.

Case No. 15-CV-09323 (LGS)

NOTICE OF CLASS ACTION SETTLEMENT

SUMMARY NOTICE OF CLASS ACTION SETTLEMENT

If you Submitted a Trade or Trade Instruction for an FX Instrument to Barclays

over BARX Between June 1, 2008 and April 21, 2016, You May Be Affected by a

Class Action Settlement.

"FX Instrument" means FX transactions in any deliverable or non-deliverable

currency, including but not limited to FX spot, outright forwards, futures,

non-deliverable forwards, swaps, options, and strategies, and any other

instrument the trading of which is related in any way to FX rates.

This notice is to alert you to a proposed settlement reached with defendants

Barclays Bank PLC and Barclays Capital Inc. (collectively, "Barclays") in a

class action.  The lawsuit alleges that Barclays used an automated function

called "Last Look" that delayed Barclays' response to trades or trade

instructions for FX Instruments submitted over BARX (whether submitted on BARX

directly or via an electronic communications network ("ECN") or other

connection to BARX).  The lawsuit alleges that Barclays used the Last Look

function to hold such trades or trade instructions for a programmed delay

period during which Barclays determined whether to accept or reject such trade

or trade instruction based on, among other things, whether the market price

moved beyond a certain threshold during that delay period.  The lawsuit alleges

that Barclays' Last Look practices violated contract law, the implied covenant

of good faith and fair dealing, and New York General Business Law Sections 349

and 350.  The lawsuit was brought by, and on behalf of, persons who submitted

trade or trade instructions for FX Instruments to Barclays over BARX.  Barclays

denies that the allegations of the complaint have merit.

A proposed settlement has been reached with Barclays.  Barclays has agreed to

pay $50,000,000 ("Settlement Fund").  The United States District Court for the

Southern District of New York ("Court") authorized this notice.  Before any

money is paid, the Court will hold a hearing to decide whether to approve the

settlement.  Approval of the settlement by the Court will resolve this lawsuit

in its entirety.

WHO IS A SETTLEMENT CLASS MEMBER?

Subject to certain exceptions, the Settlement Class includes all persons who,

between June 1, 2008 and April 21, 2016, submitted a trade or trade instruction

for an FX Instrument to Barclays over BARX (whether submitted on BARX or via an

ECN or any other connection to BARX) to which Barclays applied Last Look, or as

to which Barclays engaged in any other conduct that is the subject of a

Released Claim and who were either (i) domiciled in the United States, or (ii)

(a) domiciled outside the United States and (b) had such trade or trade

instruction routed over a Barclays server in the United States.  The

capitalized terms used in this paragraph are defined in the Settlement

Agreement, which can be accessed at www.BarxLastLookSettlement.com.

If you are not sure if you are included in the Settlement Class, you can get

more information, including a detailed notice, at

www.BarxLastLookSettlement.com by calling toll free (800) 231-1815 (if dialing

from outside the United States or Canada, call (614) 553-1610).

WILL I GET A PAYMENT?

If you are a member of the Settlement Class and do not opt out of the

Settlement Class, you will be eligible for a payment under the settlement if

you file a proof of claim and release form.  The amount of any payment will be

determined by the Proposed Plan of Distribution.  Details about the Proposed

Plan of Distribution are available at www.BarxLastLookSettlement.com.  A date

for distribution of the Settlement Fund has not been set.  Proof of claim and

release forms must be postmarked by May 19, 2017, or sent in electronically

through www.BarxLastLookSettlement.com on or before 11:59 p.m. Eastern Time on

May 19, 2017.

WHAT ARE MY RIGHTS AS A CLASS MEMBER?

If you are a member of the Settlement Class and do not opt out, you will

release certain legal rights against Barclays and the Released Parties, as

explained in the detailed notice and settlement agreement, which are available

at www.BarxLastLookSettlement.com.  If you do not want to take part in the

proposed settlement, you must opt out by March 30, 2017.

You may, but do not have to, comment on or object to the proposed settlement,

the Proposed Plan of Distribution, or class counsel's application to the Court

for an award of attorneys' fees, expenses, and a service award to the plaintiff

for representing the Settlement Class.  To do so, you must submit your written

comment or objection by March 30, 2017.

Information on how to opt out or submit comments or objections is contained in

the detailed notice and at www.BarxLastLookSettlement.com.

WHEN IS THE FAIRNESS HEARING?

The Court will hold a hearing on July 18, 2017, at 4:30 p.m., before the Hon.

Lorna G. Schofield of the United States District Court for the Southern

District of New York, Courtroom 1106, Thurgood Marshall U.S. Courthouse, 40

Foley Square, New York, NY 10007 to consider whether to approve the proposed

settlement, the Proposed Plan of Distribution, and Class Counsel's application

to the Court for an award of attorneys' fees, expenses, and a service award to

Class Plaintiff.  You or your lawyer may ask to appear and speak at the hearing

at your own expense, but you do not have to.

For more information, call (800) 231-1815 (if dialing from outside the United

States or Canada, call +1(614) 553-1610) or visit

www.BarxLastLookSettlement.com.

Please do not call the Court or the Clerk of the Court for information about

the Settlement

SOURCE: Scott+Scott, Attorneys at Law, LLP and Korein Tillery LLC